< < Вернуться архив, обновление
Юридическая библиотека Российской Федерации (архив)
Постановление Правительства РФ от 30 декабря 2003 г. N 799 "Об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации"
Официальный текст документа с изменения и дополнениями по состоянию на 25 сентября 2006 года
В соответствии с пунктом 4 статьи 19 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.Касьянов
Москва
30 декабря 2003 г.
N 799
Положение об особенностях процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка Российской Федерации
(утв. постановлением Правительства РФ от 30 декабря 2003 г. N 799)
1. Настоящее Положение определяет особенности процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации (далее - облигации).
2. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификатов.
3. Облигации размещаются только посредством закрытой подписки среди кредитных организаций, имеющих лицензию Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций в том числе должны быть определены кредитные организации, среди которых предполагается осуществить размещение облигаций, а также срок (дата) их погашения. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций оформляется согласно приложению N 1.
Оплата облигаций при их размещении осуществляется только денежными средствами в валюте Российской Федерации.
4. Государственная регистрация выпусков облигаций, проспектов облигаций и отчетов об итогах выпуска облигаций осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - регистрирующий орган).
Регистрирующий орган ведет реестр зарегистрированных выпусков облигаций по установленной им форме.
5. Для государственной регистрации выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации представляет в регистрирующий орган следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 2 (в случае одновременного представления документов для государственной регистрации 2 и более выпусков облигаций заявление составляется отдельно для каждого выпуска);
б) выписка из решения Совета директоров Центрального банка Российской Федерации о выпуске облигаций (в 2 экземплярах);
в) решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций (в 3 экземплярах);
г) сертификат облигаций по форме согласно приложению N 3;
д) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций и сертификат облигаций, а в случае, когда государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, - также лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации проспект облигаций (в 2 экземплярах);
е) заверенная Центральным банком Российской Федерации копия заключенного с депозитарием договора об оказании услуг по централизованному хранению сертификата облигаций и учету прав на облигации (в 2 экземплярах);
ж) справка о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций по форме согласно приложению N 4.
6. Регистрирующий орган не позднее 7 дней после получения документов, представленных Центральным банком Российской Федерации для государственной регистрации выпуска облигаций, принимает решение о государственной регистрации выпуска облигаций или об отказе в государственной регистрации.
7. В случае если облигации размещаются среди кредитных организаций, число которых превышает 500, в регистрирующий орган представляются 3 экземпляра утвержденного Центральным банком Российской Федерации проспекта облигаций по форме согласно приложению N 5.
Проспект облигаций не подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся в проспекте облигаций, и фактом государственной регистрации выпуска облигаций не выражает своего отношения к размещаемым облигациям.
8. Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о государственной регистрации выпуска облигаций и сообщение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций в "Вестнике Банка России", а также на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет.
В случае если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией их проспекта, Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о совершении каждого действия, являющегося этапом процедуры эмиссии облигаций, в "Вестнике Банка России" и на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет, а после государственной регистрации выпуска облигаций и после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций публикует также полные тексты зарегистрированных проспекта облигаций и отчета об итогах выпуска облигаций на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет.
9. Не позднее 30 дней после завершения размещения выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации обязан представить в регистрирующий орган 3 экземпляра утвержденного отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций по форме согласно приложению N 6.
10. Одновременно с отчетом об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган представляются следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 7 (в случае одновременного представления документов о регистрации 2 и более отчетов об итогах выпуска облигаций заявление составляется отдельно для каждого отчета);
б) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации отчет об итогах выпуска облигаций (в 2 экземплярах);
в) документ, подтверждающий соблюдение требований о раскрытии информации о выпуске облигаций, - соответствующий выпуск "Вестника Банка России" (в 2 экземплярах).
11. Регистрирующий орган при отсутствии нарушений, связанных с выпуском облигаций, осуществляет государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций не позднее 5 дней с даты его представления Центральным банком Российской Федерации вместе с необходимыми документами.
12. Предусмотренные настоящим Положением и оформленные надлежащим образом документы представляются в регистрирующий орган на бумажных носителях. Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью Центрального банка Российской Федерации на прошивке и заверены подписью уполномоченного им лица.
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, отчет об итогах выпуска облигаций и проспект облигаций представляются в регистрирующий орган также на магнитном носителе.
13. Обслуживание и погашение выпусков облигаций осуществляет Центральный банк Российской Федерации.
Приложение N 1 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Зарегистрировано "___" _________ 200__г. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Государственный регистрационный номер ___________ _________________________________________________ (подпись уполномоченного лица) М.П. Центральный банк Российской Федерации Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Банка России Серия _____________________________________________________________. Дата погашения облигаций __________________________________________. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. Номинальная стоимость одной облигации ______________________ рублей. Количество облигаций _________________________________________ штук. Утверждено Советом директоров Банка России, протокол от "____" ____________ г. N _____. Место нахождения и телефоны эмитента _______________________________ ________________________________________________________________________. От Банка России ___________________________________ ___________________________ (наименование должности (подпись) (Ф.И.О.) уполномоченного лица) " ____ " _________ 200 __ г. М.П. 1. Вид и признаки ценных бумаг. Вид ценных бумаг - облигации. Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________. 2. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. 3. Условия централизованного хранения сертификата облигаций. Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав на облигации ______________________________________________________________. Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение и учет прав на облигации (полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения и адрес) ______________________________________________. Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, ______________________. Номер лицензии ____________________________________________________. Дата выдачи лицензии ______________________________________________. Срок действия лицензии ____________________________________________. 4. Номинальная стоимость каждой облигации __________________ рублей. 5. Количество облигаций ________ (_________________________) штук. Количество ранее размещенных облигаций данного выпуска (заполняется, если выпуск облигаций является дополнительным) _______ (___________________________________________________) штук. 6. Права владельца каждой облигации _______________________________. 7. Порядок размещения облигаций____________________________________. 7.1. Способ размещения - закрытая подписка. Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций ______ ________________________________________________________________________. 7.2. Порядок и срок размещения облигаций. Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на приобретение облигаций при их размещении ____________________________________________. Дата начала размещения облигаций (или порядок ее определения) ________________________. Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее определения) ________________________. Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций) _____________________________. 7.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их) определения) ___________________________________________________________. 7.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций). Форма оплаты облигаций ____________________________________________. Условия оплаты облигаций __________________________________________. Порядок оплаты облигаций __________________________________________. 8. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям. 8.1. Форма погашения облигаций ____________________________________. 8.2. Порядок и условия погашения облигаций ________________________. 8.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации. Размер дохода (или порядок его определения) _______________________. Размер дохода, выплачиваемого по каждому купону (или порядок его определения), __________________________________________________________. 8.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону __________________________________. 8.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций. Цена (стоимость) досрочного погашения _____________________________. Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, __________________________________________________. Порядок раскрытия информации о досрочном погашении ________________. 9. Сведения о приобретении облигаций Банком России. Возможность приобретения облигаций эмитентом ______________________. Условия приобретения облигаций эмитентом __________________________. Порядок приобретения облигаций эмитентом __________________________. Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение____________. Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _____________. 10. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций _______________________________________________________________________. Банк России обязуется обеспечить права владельцев облигаций при соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав. От Банка России _______________________ ___________________ _________________ (наименование должности (подпись) (Ф.И.О.) уполномоченного лица)
Приложение N 2 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Заявление о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций Банка России Центральный банк Российской Федерации просит осуществить государственную регистрацию выпуска облигаций Банка России, размещаемых в соответствии с решением о выпуске облигаций Банка России, принятым Советом директоров Банка России, протокол от "____" __________ г. N _____. К настоящему заявлению прилагаются: -------T------------------------------------T-------------T-------------¬ ¦N п/п ¦ Наименование документа ¦ Количество ¦ Количество ¦ ¦ ¦ ¦ листов ¦ экземпляров ¦ L------+------------------------------------+-------------+-------------- 1. 2. 3. Итого ___________ ___________. Настоящим подтверждается, что тексты документов, представленных на _____ (_______________) магнитных носителях, соответствуют документам, представленным для государственной регистрации выпуска облигаций Банка России. От Банка России ___________________________________ ___________ _____________________ (наименование должности (подпись) (Ф.И.О.) уполномоченного лица) "____" ____________200___г. М.П.
Приложение N 3 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Сертификат облигаций Банка России Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской Федерации. Сокращенное наименование эмитента - Банк России. Место нахождения и адрес эмитента _________________________________. Вид ценных бумаг - облигации. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации _________________________________________ от "_____" _______________ 200____ г. Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска облигаций и дата государственной регистрации (заполняется в случае оформления сертификата на облигации, составляющие дополнительный выпуск) _______________________ от "_____" _______________ 200____ г. Права каждого владельца облигаций, в том числе дата погашения облигаций, размер и порядок выплаты дохода по облигациям ________________ ________________________________________________________________________. Количество облигаций выпуска, удостоверяемых настоящим сертификатом, _____________________________________________________ штук. Общее количество облигаций выпуска ___________________________ штук. Количество облигаций дополнительного выпуска (заполняется в случае размещения дополнительного выпуска облигаций) _____________________ штук. Номинальная стоимость каждой облигации выпуска __________ рублей. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. Наименование депозитария, осуществляющего централизованное хранение и учет прав на облигации, ______________________________________________. Права владельцев на облигации выпуска удостоверяются в депозитарии сертификатом облигаций и записями по счетам депо. Центральный банк Российской Федерации обязуется обеспечить права владельцев облигаций Банка России при соблюдении владельцами установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав. От Банка России ___________________________________ ___________ _____________________ (наименование должности (подпись) (Ф.И.О.) уполномоченного лица) "____" ____________200___г. М.П.
Приложение N 4 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Справка о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций Банка России по состоянию на "_____"______________200____г. 1. Максимально возможная величина обязательных резервов кредитных организаций _______________ млрд. рублей. 2. Сумма обязательных резервов кредитных организаций __________________________________ млрд. рублей. 3. Максимально возможный номинальный объем всех выпусков облигаций____________________________ млрд. рублей. 4. Номинальный объем непогашенных выпусков облигаций_____________________________________ млрд. рублей. 5. Максимально возможный номинальный объем нового выпуска облигаций_____________________________ млрд. рублей. От Банка России _________________________________ ___________ _____________________ (наименование должности (подпись) (Ф.И.О.) уполномоченного лица) "____" ____________200___г. М.П.
Приложение N 5 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Утвержден "___" ________ 200__ г. Зарегистрирован "___" ______ 200__ г. Советом директоров Банка России Федеральной комиссией по рынку Протокол N ______________________ ценных бумаг Государственный регистрационный номер _______________________________ _________________________________ _____________________________________ (подпись уполномоченного лица) (подпись уполномоченного лица) _________________________________ _____________________________________ (Ф.И.О.) (Ф.И.О.) М.П. М.П. Центральный банк Российской Федерации Проспект облигаций Банка России Серия _____________________________________________________________. Дата погашения облигаций __________________________________________. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. Номинальная стоимость одной облигации ______________________ рублей. Количество облигаций _________________________________________ штук. Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. От Банка России _____________________________________________ _________ _______________ (наименование должности уполномоченного лица) (подпись) (Ф.И.О.) "____" _________________ 200 ___ г. М.П. Главный аудитор Банка России _________ _______________ (подпись) (Ф.И.О.) "____" _________________ 200 ___ г. М.П. А.Данные об эмитенте 1. Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской Федерации. 2. Сокращенное наименование эмитента - Банк России. 3. Место нахождения и телефоны эмитента ____________________________ ________________________________________________________________________. 4. Сведения об уставном капитале эмитента _________________________. 5. Персональный состав органов управления эмитента _________________ ________________________________________________________________________. Б.Данные о финансовом положении эмитента 6. Годовой отчет эмитента (приводится полный текст последнего годового отчета Центрального банка Российской Федерации, рассмотренного Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации, либо указываются дата и номер "Вестника Банка России", где он был опубликован) ________________________________________________________________________. 7. Отчетность эмитента за последний месяц перед утверждением проспекта облигаций (приводится баланс Центрального банка Российской Федерации, данные о денежном обращении, включая динамику и структуру денежной массы, обобщенные данные об операциях Центрального банка Российской Федерации, опубликованные им за последний месяц перед утверждением проспекта облигаций) ______________________________________. В. Сведения о размещаемых облигациях эмитента 8. Вид и признаки ценных бумаг. Вид ценных бумаг - облигации. Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________. 9. Форма выпуска облигаций Банка России - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. 10. Условия централизованного хранения сертификата облигаций ______. 10.1. Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав на облигации ___________________________________________________________. 10.2. Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение и учет прав на облигации. Полное фирменное наименование _____________________________________. Сокращенное фирменное наименование ________________________________. Место нахождения и адрес депозитария _______________________________ ________________________________________________________________________. Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, ______________________. Номер лицензии ____________________________________________________. Дата выдачи лицензии ______________________________________________. Срок действия лицензии ____________________________________________. 11. Номинальная стоимость каждой облигации _________________ рублей. 12. Количество облигаций _____________________________________ штук. Количество ранее размещенных облигаций выпуска (заполняется, если выпуск облигаций является дополнительным) _______________________ штук. 13. Права владельца каждой облигации ______________________________. 14. Порядок размещения облигаций. 14.1. Способ размещения - закрытая подписка. Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций выпуска ________________________________________________________________. 14.2. Срок и порядок размещения облигаций. Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на регистрацию облигаций при их размещении ____________________________________________. Дата начала размещения облигаций (или порядок ее определения) ___________________________________________________________. Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее определения) ___________________________________________________________. Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия какой-либо информации о выпуске облигаций) _____________________________. 14.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их) определения) ___________________________________________________________. 14.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату облигаций). Форма оплаты облигаций ____________________________________________. Условия оплаты облигаций __________________________________________. Порядок оплаты облигаций __________________________________________. 15. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям. 15.1. Форма погашения облигаций ___________________________________. 15.2. Порядок и условия погашения облигаций _______________________. 15.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации ________________________________________________________________________. Размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его определения ____________________________________________________________. 15.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону __________________________________. 15.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций ________. Цена (стоимость) досрочного погашения _____________________________. Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, __________________________________________________. Порядок раскрытия информации о досрочном погашении ________________. 16. Сведения о приобретении облигаций. Возможность приобретения облигаций эмитентом ______________________. Условия приобретения облигаций эмитентом __________________________. Порядок приобретения облигаций эмитентом __________________________. Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение ___________. Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _____________. 17. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций ________________________________________________________________________. От Банка России _____________________________________________ __________ _______________ (наименование должности уполномоченного лица) (подпись) (Ф.И.О.) "____" _________________ 200 ___ г. М.П. Главный аудитор Банка России __________ _______________ (подпись) (Ф.И.О.) "____" _________________ 200 ___ г. М.П.
Приложение N 6 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Зарегистрировано "___" ___________________ 200____ г. Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Государственный регистрационный номер _____________ ___________________________________________________ (подпись уполномоченного лица) М.П. Центральный банк Российской Федерации Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций Банка России Серия _____________________________________________________________. Дата погашения облигаций __________________________________________. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата. Номинальная стоимость одной облигации ______________________ рублей. Количество облигаций ___________________________________ штук. Государственный регистрационный номер выпуска _____________________. Дата государственной регистрации выпуска "____" ___________ 200__ г. Место нахождения и телефоны эмитента _______________________________ ________________________________________________________________________. От Банка России ___________________________________ ___________ _____________________ (наименование должности (подпись) (Ф.И.О.) уполномоченного лица) "____" ____________200___г. М.П. 1. Вид и признаки ценных бумаг. Вид ценных бумаг - облигации. Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________. 2. Способ размещения облигаций - закрытая подписка. 3. Срок размещения облигаций (указываются даты внесения первой и последней записей по счетам депо приобретаемых облигаций). Дата начала размещения "_______" ________________________ 200____ г. Дата окончания размещения "______" ______________________ 200____ г. 4. Номинальная стоимость каждой облигации _________________ рублей. 5. Фактическая цена (цены) размещения облигаций ____________ рублей. ------------------------------------T-----------------------------------¬ ¦ Цена, рублей за штуку ¦ Количество облигаций, размещенных ¦ ¦ ¦ по данной цене размещения, штук ¦ L-----------------------------------+------------------------------------ 6. Сведения об оплате облигаций. Общая сумма, внесенная в оплату размещенных облигаций, __________ рублей. Общая сумма, подлежащая внесению в оплату размещенных облигаций, __________ рублей. От Банка России ___________________________________ ___________ _____________________ (наименование должности (подпись) (Ф.И.О.) уполномоченного лица)
Приложение N 7 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Заявление о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций Банка России Центральный банк Российской Федерации просит осуществить государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций Банка России, размещаемых в соответствии с решением о выпуске облигаций Банка России, принятым Советом директоров Банка России, протокол от "____" __________ г. N _____. К настоящему заявлению прилагаются: -----T-------------------------------------T-------------T--------------¬ ¦ N ¦ Наименование документа ¦ Количество ¦ Количество ¦ ¦п/п ¦ ¦ листов ¦ экземпляров ¦ L----+-------------------------------------+-------------+--------------- 1. 2. 3. Итого ___________ ___________. Настоящим подтверждается, что тексты документов на _____ (________) магнитных носителях соответствуют документам, представленным для государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций Банка России. От Банка России ___________________________________ ___________ _____________________ (наименование должности (подпись) (Ф.И.О.) уполномоченного лица) "____" ____________200___г. М.П.
< < Вернуться архив, обновление