< < Вернуться архив, обновление

Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 июля 1999 г. N 691-р "О Положении о Нижегородском региональном отделении ФКЦБ России" (с изм. и доп. от 30 августа 1999 г.) (прекратило действие)

Официальный текст документа с изменения и дополнениями по состоянию на 25 сентября 2006 года

1. Утвердить в соответствии с распоряжением ФКЦБ от 08 июля 1999 года N 688-р "Об осуществлении деятельности региональных отделений ФКЦБ России на территориях Владимирской, Ивановской, Кировской, Костромской и Нижегородской областей" прилагаемое Положение о Нижегородском региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

2. Признать утратившим силу пункт 1 распоряжения ФКЦБ России от 23.09.98 N 1023-р "О положении о Нижегородском региональном отделении ФКЦБ России".

Председатель
Д.В.Васильев

Положение
о Нижегородском региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
(утв. распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 июля 1999 г. N 691-р)
(с изменениями от 30 августа 1999 г.)

Настоящее Положение разработано в соответствии с Примерным положением о региональном отделении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России от 04.08.98 N 30.

1. Общие положения

1.1. Нижегородское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Нижегородское РО ФКЦБ России) является территориальным органом федерального органа исполнительной власти - Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России), в субъекте Российской Федерации - Нижегородской области.

1.2. Нижегородское РО ФКЦБ России образовано на основании статьи 47 Закона Российской Федерации от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" с целью обеспечения выполнения установленных законодательством Российской Федерации норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов, практической реализации принимаемых ФКЦБ России решений и контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1.3. Нижегородское РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность на территории Нижегородской области.

1.4. Нижегородское РО ФКЦБ России руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральным законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, настоящим Положением.

1.5. Нижегородское РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность во взаимодействии с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти и органами исполнительной власти Нижегородской области.

1.6. Нижегородское РО ФКЦБ России подотчетно в своей деятельности ФКЦБ России и межрегиональному территориальному органу федерального органа исполнительной власти - ФКЦБ России в порядке, определяемом ФКЦБ России.

1.7. Контроль за деятельностью Нижегородского РО ФКЦБ России осуществляет ФКЦБ России.

1.8. Реорганизация и ликвидация Нижегородского РО ФКЦБ России, а также внесение изменений и дополнений в настоящее Положение производится по решению ФКЦБ России.

1.9. Нижегородское РО ФКЦБ России является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и собственным наименованием, счет в банке, а также необходимые для своей деятельности печати, штампы, бланки.

1.10. Нижегородское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг имеет сокращенное наименование - Нижегородское РО ФКЦБ России.

1.11. Место нахождения Нижегородского РО ФКЦБ России: 603080, г.Нижний Новгород, Высоковский проезд, д.22.

2. Функции Нижегородского РО ФКЦБ России

Нижегородское РО ФКЦБ России осуществляет следующие функции:

2.1. Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФКЦБ России.

2.2. Осуществляет в качестве регистрирующего органа государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами ФКЦБ России.

2.3. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

2.4. Участвует в создании общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

2.5. Контролирует соблюдение эмитентами, инвесторами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка и процедур раскрытия информации на рынке ценных бумаг, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России.

2.6. Организует проведение квалификационных экзаменов для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в соответствии с требованиями ФКЦБ России.

2.7. Организует ведение и хранение учетной документации, связанной с проведением квалификационных экзаменов, а также регулярное представление в ФКЦБ России данных, необходимых для учета аттестованных лиц и квалификационных аттестатов.

2.8. Представляет заключения и информацию по запросам ФКЦБ России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.9. Рассматривает жалобы, обращения физических и юридических лиц, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

2.10. Обеспечивает реализацию проектов и программ ФКЦБ России на территории Нижегородской области.

2.11. Участвует в разработке и реализации региональных проектов развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры.

2.12. Анализирует поступающую в Нижегородское РО ФКЦБ России информацию о состоянии рынка ценных бумаг в Нижегородской области; обрабатывает, систематизирует и хранит информацию, представляет ее в ФКЦБ России.

2.13. Проводит семинары, конференции, совещания, научно-исследовательские и проектные работы по вопросам развития рынка ценных бумаг.

2.14. Изучает и обобщает практику применения действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФКЦБ России, вносит в ФКЦБ России предложения по внесению изменений и дополнений в действующие нормативные акты ФКЦБ России, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФКЦБ России для разработки методических рекомендаций по применению нормативных актов ФКЦБ России.

2.15. Публикует в средствах массовой информации, собственном информационном издании материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Нижегородского РО ФКЦБ России.

2.16. Обеспечивает надлежащее хранение и передачу на государственное хранение документов в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

2.17. Осуществляет иные функции, определенные решениями ФКЦБ России.

3. Права Нижегородского РО ФКЦБ России

Нижегородское РО ФКЦБ России имеет право:

3.1. Проводить самостоятельно, а также совместно с территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти Нижегородской области и органами местного самоуправления проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, определенном решениями ФКЦБ России.

3.2. Запрашивать информацию от территориальных органов федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти Нижегородской области и органов местного самоуправления, судебных и правоохранительных органов, организаций, учреждений по вопросам, отнесенным к компетенции Нижегородского РО ФКЦБ России.

3.3. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и их саморегулируемым организациям обязательные для исполнения предписания.

3.4. Требовать для эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций предоставления документов, необходимых для решения вопросов, отнесенных к компетенции Нижегородского РО ФКЦБ России.

3.5. Направлять в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Нижегородского РО ФКЦБ России.

3.6. Обращаться в суд (арбитражный суд) с исками:

3.6.1. О ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации и иных нормативных актов о ценных бумагах.

3.6.2. О принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и иными нормативными актами сроки.

3.6.3. О недействительности сделок с ценными бумагами в случаях, установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и иными нормативными актами.

3.6.4. О признании выпуска ценных бумаг недействительным в случаях, установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и иными нормативными актами.

3.7. В качестве регистрирующего органа приостанавливать и возобновлять эмиссию ценных бумаг, признавать выпуски ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулировать государственную регистрацию выпусков ценных бумаг эмитентов, государственная регистрация выпусков ценных бумаг которых отнесена Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации к полномочиям этого регистрирующего органа.

3.8. Отказывать в государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, нормативными актам ФКЦБ России.

3.9. Запрашивать и получать у эмитентов и их реестродержателей информацию, связанную с осуществлением эмитентами эмиссий ценных бумаг.

3.10. Осуществлять прием информации, предоставляемой эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Нижегородское РО ФКЦБ России в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России о раскрытии информации на рынке ценных бумаг.

3.11. Направлять в ФКЦБ России предложения об отказе в выдаче лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3.12. Приостанавливать действие лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг в порядке, установленном нормативными актами ФКЦБ России.

3.13. Направлять в ФКЦБ России представление о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

3.14. В качестве уполномоченной организации проводить квалификационные экзамены в соответствии с требованиями, установленными ФКЦБ России, оформлять представления о присвоении квалификации.

3.15. В качестве уполномоченной организации принимать решения о выдаче или об отказе в выдаче соискателю представления на присвоение квалификации или продлении срока действия квалификационного аттестата, а также вносить предложения в Аттестационную комиссию ФКЦБ России об аннулировании квалификационных аттестатов.

3.16. Осуществлять полномочия, предоставленные ФКЦБ России в соответствии с законодательством Российской Федерации, в случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы на рынке ценных бумаг.

3.17. Привлекать специалистов и экспертов для проведения независимых экспертиз, исследовательских и проектных работ в сфере рынка ценных бумаг.

4. Руководство Нижегородским РО ФКЦБ России

4.1. Нижегородское РО ФКЦБ России возглавляет председатель Нижегородского РО ФКЦБ Росси, утверждаемый распоряжением ФКЦБ России на основании представления губернатора Нижегородской области и по согласованию с полномочным представителем Президента Российской Федерации в Нижегородской области.

4.2. Председатель Нижегородского РО ФКЦБ России осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами ФКЦБ России, приказами ФКЦБ России, письменными поручениями членов ФКЦБ России, настоящим Положением.

4.3. Председатель Нижегородского РО ФКЦБ России:

4.3.1. Планирует и организует деятельность Нижегородского РО ФКЦБ России.

4.3.2. Участвует в заседаниях ФКЦБ России в установленном ФКЦБ России порядке.

4.3.3. Без доверенности действует от имени Нижегородского РО ФКЦБ России, представляет его интересы в органах исполнительной власти, судебных, правоохранительных органах, учреждениях и организациях.

4.3.4. Распределяет обязанности между заместителями председателя Нижегородского РО ФКЦБ России, утверждает положения о структурных подразделениях Нижегородского РО ФКЦБ России.

4.3.5. Представляет на утверждение в ФКЦБ России организационную структуру и штатное расписание Нижегородского РО ФКЦБ России.

4.3.6. Представляет на утверждение в ФКЦБ России смету расходов на содержание Нижегородского РО ФКЦБ России в пределах ассигнований, установленных ФКЦБ России, несет ответственность за расходование бюджетных средств.

4.3.7. Открывает счет в банке, распоряжается в установленном законодательством Российской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России порядке финансовыми средствами и имуществом Нижегородского РО ФКЦБ России.

4.3.8. Заключает договоры и соглашения от имени Нижегородского РО ФКЦБ России.

4.3.9. Осуществляет прием на работу и увольнение работников Нижегородского РО ФКЦБ России, организует проведение аттестации работников, принимает решения о поощрении работников, применении дисциплинарных взысканий.

4.4. Решения Нижегородского РО ФКЦБ России по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, филиалов и представительств саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принимаются в форме распоряжений.

4.5. Распоряжения Нижегородского РО ФКЦБ России обязательны для исполнения эмитентами, инвесторами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, филиалами и представительствами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4.6. Решения Нижегородского РО ФКЦБ России по вопросам организации деятельности Нижегородского РО ФКЦБ России принимаются в форме приказов.

4.7. Распоряжения и приказы подписываются председателем Нижегородского РО ФКЦБ России, а в его отсутствие - заместителем председателя Нижегородского РО ФКЦБ России, замещающим его в установленном порядке.

4.8. Председатель Нижегородского РО ФКЦБ России несет персональную ответственность за выполнение функций, возложенных на Нижегородское РО ФКЦБ России решениями ФКЦБ России, а также за соблюдение законодательства Российской Федерации в деятельности Нижегородского РО ФКЦБ России.

4.9. Председатель Нижегородского РО ФКЦБ России освобождается от занимаемой должности распоряжением ФКЦБ России по согласованию с губернатором Нижегородской области.

4.10. Премирование председателя Нижегородского РО ФКЦБ России осуществляется по решению Председателя ФКЦБ России.

5. Организация деятельности Нижегородского ФКЦБ России

5.1. Финансирование Нижегородского РО ФКЦБ России осуществляется за счет средств федерального бюджета и иных источников, предусмотренных для финансирования федеральных и региональных программ развития рынка ценных бумаг.

5.2. Назначение на должность и освобождение от должности заместителей председателя Нижегородского РО ФКЦБ России оформляется распоряжением ФКЦБ России, назначение на должность и освобождение от должности главного бухгалтера и начальников отделов Нижегородского РО ФКЦБ России оформляется приказом председателя Нижегородского РО ФКЦБ России по согласованию с ФКЦБ России.

5.3. Работники Нижегородского РО ФКЦБ России признаются федеральными государственными служащими в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными актами о государственной службе в Российской Федерации.

5.4. Имущество, переданное региональному отделению ФКЦБ России, закрепляется за ним на праве оперативного управления в соответствии с законодательством Российской Федерации.

5.5. Нижегородское РО ФКЦБ России не вправе передавать свои права и полномочия иным лицам за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.

5.6. Нижегородское РО ФКЦБ России не вправе выступать учредителем юридических лиц за исключением случаев, установленных актами ФКЦБ России.

< < Вернуться архив, обновление