Постановление Правительства РФ от 30 декабря 2003 г. N 799 "Об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации"
По состоянию на 25 сентября 2006 года
В соответствии с пунктом 4 статьи 19 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить прилагаемое Положение об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.Касьянов
Москва
30 декабря 2003 г.
N 799
Положение об особенностях процедуры эмиссии облигаций
Центрального банка Российской Федерации
(утв. постановлением Правительства РФ от 30 декабря 2003 г. N 799)
1. Настоящее Положение определяет особенности процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации (далее - облигации).
2. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификатов.
3. Облигации размещаются только посредством закрытой подписки среди кредитных организаций, имеющих лицензию Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций в том числе должны быть определены кредитные организации, среди которых предполагается осуществить размещение облигаций, а также срок (дата) их погашения. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций оформляется согласно приложению N 1.
Оплата облигаций при их размещении осуществляется только денежными средствами в валюте Российской Федерации.
4. Государственная регистрация выпусков облигаций, проспектов облигаций и отчетов об итогах выпуска облигаций осуществляется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - регистрирующий орган).
Регистрирующий орган ведет реестр зарегистрированных выпусков облигаций по установленной им форме.
5. Для государственной регистрации выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации представляет в регистрирующий орган следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 2 (в случае одновременного представления документов для государственной регистрации 2 и более выпусков облигаций заявление составляется отдельно для каждого выпуска);
б) выписка из решения Совета директоров Центрального банка Российской Федерации о выпуске облигаций (в 2 экземплярах);
в) решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций (в 3 экземплярах);
г) сертификат облигаций по форме согласно приложению N 3;
д) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций и сертификат облигаций, а в случае, когда государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта облигаций, - также лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации проспект облигаций (в 2 экземплярах);
е) заверенная Центральным банком Российской Федерации копия заключенного с депозитарием договора об оказании услуг по централизованному хранению сертификата облигаций и учету прав на облигации (в 2 экземплярах);
ж) справка о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска облигаций по форме согласно приложению N 4.
6. Регистрирующий орган не позднее 7 дней после получения документов, представленных Центральным банком Российской Федерации для государственной регистрации выпуска облигаций, принимает решение о государственной регистрации выпуска облигаций или об отказе в государственной регистрации.
7. В случае если облигации размещаются среди кредитных организаций, число которых превышает 500, в регистрирующий орган представляются 3 экземпляра утвержденного Центральным банком Российской Федерации проспекта облигаций по форме согласно приложению N 5.
Проспект облигаций не подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг.
Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации, содержащейся в проспекте облигаций, и фактом государственной регистрации выпуска облигаций не выражает своего отношения к размещаемым облигациям.
8. Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о государственной регистрации выпуска облигаций и сообщение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций в "Вестнике Банка России", а также на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет.
В случае если государственная регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией их проспекта, Центральный банк Российской Федерации публикует сообщение о совершении каждого действия, являющегося этапом процедуры эмиссии облигаций, в "Вестнике Банка России" и на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет, а после государственной регистрации выпуска облигаций и после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций публикует также полные тексты зарегистрированных проспекта облигаций и отчета об итогах выпуска облигаций на официальной странице Центрального банка Российской Федерации в сети Интернет.
9. Не позднее 30 дней после завершения размещения выпуска облигаций Центральный банк Российской Федерации обязан представить в регистрирующий орган 3 экземпляра утвержденного отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций по форме согласно приложению N 6.
10. Одновременно с отчетом об итогах выпуска облигаций в регистрирующий орган представляются следующие документы:
а) заявление о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций (в 2 экземплярах) по форме согласно приложению N 7 (в случае одновременного представления документов о регистрации 2 и более отчетов об итогах выпуска облигаций заявление составляется отдельно для каждого отчета);
б) документ, подтверждающий полномочия лица, подписавшего от имени Центрального банка Российской Федерации отчет об итогах выпуска облигаций (в 2 экземплярах);
в) документ, подтверждающий соблюдение требований о раскрытии информации о выпуске облигаций, - соответствующий выпуск "Вестника Банка России" (в 2 экземплярах).
11. Регистрирующий орган при отсутствии нарушений, связанных с выпуском облигаций, осуществляет государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций не позднее 5 дней с даты его представления Центральным банком Российской Федерации вместе с необходимыми документами.
12. Предусмотренные настоящим Положением и оформленные надлежащим образом документы представляются в регистрирующий орган на бумажных носителях. Все документы на бумажных носителях, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью Центрального банка Российской Федерации на прошивке и заверены подписью уполномоченного им лица.
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, отчет об итогах выпуска облигаций и проспект облигаций представляются в регистрирующий орган также на магнитном носителе.
13. Обслуживание и погашение выпусков облигаций осуществляет Центральный банк Российской Федерации.
Приложение N 1 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Зарегистрировано "___" _________ 200__г.
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Государственный регистрационный номер ___________
_________________________________________________
(подпись уполномоченного лица)
М.П.
Центральный банк Российской Федерации
Решение
о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций Банка России
Серия _____________________________________________________________.
Дата погашения облигаций __________________________________________.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификата.
Номинальная стоимость одной облигации ______________________ рублей.
Количество облигаций _________________________________________ штук.
Утверждено Советом директоров Банка России, протокол
от "____" ____________ г. N _____.
Место нахождения и телефоны эмитента _______________________________
________________________________________________________________________.
От Банка России
___________________________________ ___________________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)
" ____ " _________ 200 __ г.
М.П.
1. Вид и признаки ценных бумаг.
Вид ценных бумаг - облигации.
Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________.
2. Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя
с обязательным централизованным хранением их сертификата.
3. Условия централизованного хранения сертификата облигаций.
Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав на
облигации ______________________________________________________________.
Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное хранение и
учет прав на облигации (полное и сокращенное фирменное наименование,
место нахождения и адрес) ______________________________________________.
Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление депозитарной деятельности, ______________________.
Номер лицензии ____________________________________________________.
Дата выдачи лицензии ______________________________________________.
Срок действия лицензии ____________________________________________.
4. Номинальная стоимость каждой облигации __________________ рублей.
5. Количество облигаций ________ (_________________________) штук.
Количество ранее размещенных облигаций данного выпуска (заполняется,
если выпуск облигаций является дополнительным)
_______ (___________________________________________________) штук.
6. Права владельца каждой облигации _______________________________.
7. Порядок размещения облигаций____________________________________.
7.1. Способ размещения - закрытая подписка.
Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций ______
________________________________________________________________________.
7.2. Порядок и срок размещения облигаций.
Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на приобретение
облигаций при их размещении ____________________________________________.
Дата начала размещения облигаций (или порядок ее определения)
________________________.
Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее определения)
________________________.
Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если
порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия
какой-либо информации о выпуске облигаций) _____________________________.
7.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их)
определения) ___________________________________________________________.
7.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов,
банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные
средства, поступающие в оплату облигаций).
Форма оплаты облигаций ____________________________________________.
Условия оплаты облигаций __________________________________________.
Порядок оплаты облигаций __________________________________________.
8. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.
8.1. Форма погашения облигаций ____________________________________.
8.2. Порядок и условия погашения облигаций ________________________.
8.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации.
Размер дохода (или порядок его определения) _______________________.
Размер дохода, выплачиваемого по каждому купону (или порядок его
определения), __________________________________________________________.
8.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и
срок выплаты дохода по каждому купону __________________________________.
8.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций.
Цена (стоимость) досрочного погашения _____________________________.
Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к
досрочному погашению, __________________________________________________.
Порядок раскрытия информации о досрочном погашении ________________.
9. Сведения о приобретении облигаций Банком России.
Возможность приобретения облигаций эмитентом ______________________.
Условия приобретения облигаций эмитентом __________________________.
Порядок приобретения облигаций эмитентом __________________________.
Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение____________.
Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _____________.
10. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций
_______________________________________________________________________.
Банк России обязуется обеспечить права владельцев облигаций при
соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации
порядка осуществления этих прав.
От Банка России
_______________________ ___________________ _________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)
Приложение N 2 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Заявление
о государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций Банка России
Центральный банк Российской Федерации просит осуществить
государственную регистрацию выпуска облигаций Банка России, размещаемых в
соответствии с решением о выпуске облигаций Банка России, принятым
Советом директоров Банка России, протокол от "____" __________ г.
N _____.
К настоящему заявлению прилагаются:
-------T------------------------------------T-------------T-------------¬
¦N п/п ¦ Наименование документа ¦ Количество ¦ Количество ¦
¦ ¦ ¦ листов ¦ экземпляров ¦
L------+------------------------------------+-------------+--------------
1.
2.
3.
Итого ___________ ___________.
Настоящим подтверждается, что тексты документов, представленных на
_____ (_______________) магнитных носителях, соответствуют документам,
представленным для государственной регистрации выпуска облигаций Банка
России.
От Банка России
___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)
"____" ____________200___г. М.П.
Приложение N 3 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Сертификат
облигаций Банка России
Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской
Федерации.
Сокращенное наименование эмитента - Банк России.
Место нахождения и адрес эмитента _________________________________.
Вид ценных бумаг - облигации.
Государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата
государственной регистрации _________________________________________
от "_____" _______________ 200____ г.
Государственный регистрационный номер дополнительного выпуска
облигаций и дата государственной регистрации (заполняется в случае
оформления сертификата на облигации, составляющие дополнительный выпуск)
_______________________ от "_____" _______________ 200____ г.
Права каждого владельца облигаций, в том числе дата погашения
облигаций, размер и порядок выплаты дохода по облигациям ________________
________________________________________________________________________.
Количество облигаций выпуска, удостоверяемых настоящим
сертификатом, _____________________________________________________ штук.
Общее количество облигаций выпуска ___________________________ штук.
Количество облигаций дополнительного выпуска (заполняется в случае
размещения дополнительного выпуска облигаций) _____________________ штук.
Номинальная стоимость каждой облигации выпуска __________ рублей.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификата.
Наименование депозитария, осуществляющего централизованное хранение
и учет прав на облигации, ______________________________________________.
Права владельцев на облигации выпуска удостоверяются в депозитарии
сертификатом облигаций и записями по счетам депо.
Центральный банк Российской Федерации обязуется обеспечить права
владельцев облигаций Банка России при соблюдении владельцами
установленного законодательством Российской Федерации порядка
осуществления этих прав.
От Банка России
___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)
"____" ____________200___г. М.П.
Приложение N 4 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Справка
о максимально возможном номинальном объеме нового выпуска
облигаций Банка России
по состоянию на "_____"______________200____г.
1. Максимально возможная величина обязательных
резервов кредитных организаций _______________ млрд. рублей.
2. Сумма обязательных резервов кредитных
организаций __________________________________ млрд. рублей.
3. Максимально возможный номинальный объем всех
выпусков облигаций____________________________ млрд. рублей.
4. Номинальный объем непогашенных выпусков
облигаций_____________________________________ млрд. рублей.
5. Максимально возможный номинальный объем нового
выпуска облигаций_____________________________ млрд. рублей.
От Банка России
_________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)
"____" ____________200___г. М.П.
Приложение N 5 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Утвержден "___" ________ 200__ г. Зарегистрирован "___" ______ 200__ г.
Советом директоров Банка России Федеральной комиссией по рынку
Протокол N ______________________ ценных бумаг
Государственный регистрационный
номер _______________________________
_________________________________ _____________________________________
(подпись уполномоченного лица) (подпись уполномоченного лица)
_________________________________ _____________________________________
(Ф.И.О.) (Ф.И.О.)
М.П. М.П.
Центральный банк Российской Федерации
Проспект
облигаций Банка России
Серия _____________________________________________________________.
Дата погашения облигаций __________________________________________.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификата.
Номинальная стоимость одной облигации ______________________ рублей.
Количество облигаций _________________________________________ штук.
Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг,
подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
От Банка России
_____________________________________________ _________ _______________
(наименование должности уполномоченного лица) (подпись) (Ф.И.О.)
"____" _________________ 200 ___ г. М.П.
Главный аудитор Банка России _________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
"____" _________________ 200 ___ г. М.П.
А.Данные об эмитенте
1. Полное наименование эмитента - Центральный банк Российской
Федерации.
2. Сокращенное наименование эмитента - Банк России.
3. Место нахождения и телефоны эмитента ____________________________
________________________________________________________________________.
4. Сведения об уставном капитале эмитента _________________________.
5. Персональный состав органов управления эмитента _________________
________________________________________________________________________.
Б.Данные о финансовом положении эмитента
6. Годовой отчет эмитента (приводится полный текст последнего
годового отчета Центрального банка Российской Федерации, рассмотренного
Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации, либо
указываются дата и номер "Вестника Банка России", где он был опубликован)
________________________________________________________________________.
7. Отчетность эмитента за последний месяц перед утверждением
проспекта облигаций (приводится баланс Центрального банка Российской
Федерации, данные о денежном обращении, включая динамику и структуру
денежной массы, обобщенные данные об операциях Центрального банка
Российской Федерации, опубликованные им за последний месяц перед
утверждением проспекта облигаций) ______________________________________.
В. Сведения о размещаемых облигациях эмитента
8. Вид и признаки ценных бумаг.
Вид ценных бумаг - облигации.
Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________.
9. Форма выпуска облигаций Банка России - документарные облигации на
предъявителя с обязательным централизованным хранением их сертификата.
10. Условия централизованного хранения сертификата облигаций ______.
10.1. Основные положения, касающиеся порядка учета и перехода прав
на облигации ___________________________________________________________.
10.2. Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное
хранение и учет прав на облигации.
Полное фирменное наименование _____________________________________.
Сокращенное фирменное наименование ________________________________.
Место нахождения и адрес депозитария _______________________________
________________________________________________________________________.
Орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление депозитарной деятельности, ______________________.
Номер лицензии ____________________________________________________.
Дата выдачи лицензии ______________________________________________.
Срок действия лицензии ____________________________________________.
11. Номинальная стоимость каждой облигации _________________ рублей.
12. Количество облигаций _____________________________________ штук.
Количество ранее размещенных облигаций выпуска (заполняется, если
выпуск облигаций является дополнительным) _______________________ штук.
13. Права владельца каждой облигации ______________________________.
14. Порядок размещения облигаций.
14.1. Способ размещения - закрытая подписка.
Кредитные организации - потенциальные приобретатели облигаций
выпуска ________________________________________________________________.
14.2. Срок и порядок размещения облигаций.
Порядок и условия подачи и удовлетворения заявок на регистрацию
облигаций при их размещении ____________________________________________.
Дата начала размещения облигаций (или порядок ее
определения) ___________________________________________________________.
Дата окончания размещения облигаций (или порядок ее
определения) ___________________________________________________________.
Порядок раскрытия информации о выпуске облигаций (заполняется, если
порядок и срок размещения облигаций определяются указанием даты раскрытия
какой-либо информации о выпуске облигаций) _____________________________.
14.3. Цена (цены) размещения облигаций (или порядок ее (их)
определения) ___________________________________________________________.
14.4. Условия и порядок оплаты облигаций (отражается форма расчетов,
банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные
средства, поступающие в оплату облигаций).
Форма оплаты облигаций ____________________________________________.
Условия оплаты облигаций __________________________________________.
Порядок оплаты облигаций __________________________________________.
15. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям.
15.1. Форма погашения облигаций ___________________________________.
15.2. Порядок и условия погашения облигаций _______________________.
15.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации
________________________________________________________________________.
Размер дохода или порядок его определения, в том числе размер
дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его
определения ____________________________________________________________.
15.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и
срок выплаты дохода по каждому купону __________________________________.
15.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций ________.
Цена (стоимость) досрочного погашения _____________________________.
Срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к
досрочному погашению, __________________________________________________.
Порядок раскрытия информации о досрочном погашении ________________.
16. Сведения о приобретении облигаций.
Возможность приобретения облигаций эмитентом ______________________.
Условия приобретения облигаций эмитентом __________________________.
Порядок приобретения облигаций эмитентом __________________________.
Возможность выпуска приобретенных облигаций в обращение ___________.
Порядок раскрытия информации о приобретении облигаций _____________.
17. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске облигаций
________________________________________________________________________.
От Банка России
_____________________________________________ __________ _______________
(наименование должности уполномоченного лица) (подпись) (Ф.И.О.)
"____" _________________ 200 ___ г. М.П.
Главный аудитор Банка России __________ _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
"____" _________________ 200 ___ г. М.П.
Приложение N 6 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Зарегистрировано "___" ___________________ 200____ г.
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Государственный регистрационный номер _____________
___________________________________________________
(подпись уполномоченного лица)
М.П.
Центральный банк Российской Федерации
Отчет
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций Банка России
Серия _____________________________________________________________.
Дата погашения облигаций __________________________________________.
Форма выпуска облигаций - документарные облигации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением их сертификата.
Номинальная стоимость одной облигации ______________________ рублей.
Количество облигаций ___________________________________ штук.
Государственный регистрационный номер выпуска _____________________.
Дата государственной регистрации выпуска "____" ___________ 200__ г.
Место нахождения и телефоны эмитента _______________________________
________________________________________________________________________.
От Банка России
___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)
"____" ____________200___г. М.П.
1. Вид и признаки ценных бумаг.
Вид ценных бумаг - облигации.
Идентификационные признаки выпуска облигаций ______________________.
2. Способ размещения облигаций - закрытая подписка.
3. Срок размещения облигаций (указываются даты внесения первой и
последней записей по счетам депо приобретаемых облигаций).
Дата начала размещения "_______" ________________________ 200____ г.
Дата окончания размещения "______" ______________________ 200____ г.
4. Номинальная стоимость каждой облигации _________________ рублей.
5. Фактическая цена (цены) размещения облигаций ____________ рублей.
------------------------------------T-----------------------------------¬
¦ Цена, рублей за штуку ¦ Количество облигаций, размещенных ¦
¦ ¦ по данной цене размещения, штук ¦
L-----------------------------------+------------------------------------
6. Сведения об оплате облигаций.
Общая сумма, внесенная в оплату размещенных
облигаций, __________ рублей.
Общая сумма, подлежащая внесению в оплату размещенных облигаций,
__________ рублей.
От Банка России
___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)
Приложение N 7 к Положению об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка РФ
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Заявление
о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) облигаций Банка России
Центральный банк Российской Федерации просит осуществить
государственную регистрацию отчета об итогах выпуска облигаций Банка
России, размещаемых в соответствии с решением о выпуске облигаций Банка
России, принятым Советом директоров Банка России, протокол от
"____" __________ г. N _____.
К настоящему заявлению прилагаются:
-----T-------------------------------------T-------------T--------------¬
¦ N ¦ Наименование документа ¦ Количество ¦ Количество ¦
¦п/п ¦ ¦ листов ¦ экземпляров ¦
L----+-------------------------------------+-------------+---------------
1.
2.
3.
Итого ___________ ___________.
Настоящим подтверждается, что тексты документов на _____ (________)
магнитных носителях соответствуют документам, представленным для
государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций Банка
России.
От Банка России
___________________________________ ___________ _____________________
(наименование должности (подпись) (Ф.И.О.)
уполномоченного лица)
"____" ____________200___г. М.П.
