Положение ЦБР от 5 января 1998 г. N 13-П "О порядке осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ"
По состоянию на 25 сентября 2006 года
Настоящее Положение устанавливает порядок осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ Главными управлениями (Национальными банками) Банка России. Действие настоящего Положения в части контроля за предоставлением доверенностей инвесторов распространяется на Первичных Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ.
1. Общие положения
1.1. Главные управления (Национальные банки) Банка России, ОПЕРУ-2 при Банке России (далее - ГУ (НБ) Банка России) в рамках осуществления контроля за деятельностью Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ выполняют следующие функции.
1.1.1. Осуществляют контроль за оформлением Договоров о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ (далее - Договоры), протоколов к Договорам, а также учет Договоров и протоколов к ним.
1.1.2. Осуществляют контроль за соблюдением Дилерами условий заключенных Договоров, в том числе:
- за оформлением и сроком предоставления Дилерами и Первичными Дилерами доверенностей инвесторов, а также доверенностей Дилеров, выданных Банку России в соответствии с Договором;
- за соблюдением Дилерами - кредитными организациями их обязательств по включению в договоры с инвесторами обязательных условий, предусмотренных Договорами о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ.
1.1.3. Осуществляют контроль за ведением Дилерами - кредитными организациями бухгалтерского и депозитарного учета.
1.1.4. Осуществляют контроль за соответствием финансового состояния Дилеров требованиям, установленным нормативными актами, регулирующими деятельность Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ, а также за наличием у них лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
1.1.5. Осуществляют контроль за соблюдением на рынке ГКО-ОФЗ требования об отсутствии счетов "депо" Дилеров, открытых в Субдепозитариях других Дилеров (Первичных Дилеров), и счетов "депо", открытых филиалам юридических лиц.
1.1.6. Указанный в п.1.1.5 настоящего Положения контроль возлагается на подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России, имеющие доступ к Депозитарию.
1.1.7. Ведут учет нарушений, выявленных в ходе осуществления контроля, согласно Приложению 2 к настоящему Положению, а также информируют Департамент операций на открытом рынке о выявленных в ходе контроля нарушениях.
1.2. Обмен информацией между Департаментом операций на открытом рынке и подразделениями по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляется по системе связи "Ремарт", а также по другим каналам связи, установленным по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке.
1.3. Порядок взаимодействия между структурными подразделениями ГУ (НБ) Банка России в ходе осуществления контроля за Дилерами на рынке ГКО-ОФЗ устанавливается приказом руководителя ГУ (НБ) Банка России.
2. Контроль за оформлением Договоров о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, протоколов к Договорам и осуществление учета Договоров и протоколов к ним
2.1. В ходе осуществления контроля, предусмотренного п. 1.1.1 настоящего Положения, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России выполняют следующие функции:
- вносят изменения и дополнения в Договоры на основании информации, получаемой из Департамента операций на открытом рынке;
- заключают Договоры с Дилерами на основании информации, получаемой из Департамента операций на открытом рынке;
- продлевают срок действия Договоров на основании информации, получаемой из Департамента операций на открытом рынке;
- подписывают протокол к Договору на получение статуса уполномоченного депозитария для проведения ломбардных операций;
- извещают Департамент операций на открытом рынке и Московскую межбанковскую валютную биржу о всех Договорах, действие которых продлено или прекращено (в том числе о расторгнутых Договорах), в течение следующего рабочего дня с момента принятия решения о продлении, расторжении или с момента истечения срока действия Договора.
2.2. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России ведут "Журнал учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров" в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению.
"Журнал учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров" ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме, допускающей получение из него выписки в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке. Рекомендуемый формат ведения "Журнала учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров" - MS EXCEL, версии не ниже 5.0.
2.3. При очередном перезаключении Договоров открывается новый "Журнал учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров".
Электронные копии "Журнала учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров" хранятся в течение 3 лет с момента их закрытия.
3. Контроль за оформлением и сроком предоставления Дилерами и Первичными Дилерами доверенностей инвесторов, а также доверенностей Дилеров, выданных Банку России в соответствии с Договором
3.1. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляют:
3.1.1. Контроль за оформлением и сроком предоставления доверенностей Дилеров Банку России на перевод облигаций, подлежащих погашению, с основного раздела счета "депо" Дилера в Депозитарии на раздел "блокировано для торгов" того же счета "депо".
3.1.2. Контроль за оформлением и сроком предоставления Дилерами и Первичными Дилерами доверенностей инвесторов на получение сумм купонного дохода, а также на получение сумм погашения по принадлежащим инвесторам облигациям.
3.2. Доверенности Дилеров Банку России на перевод облигаций, подлежащих погашению, и доверенности инвесторов на получение сумм купонного дохода и сумм погашения по принадлежащим последним облигациям должны соответствовать требованиям гражданского законодательства Российской Федерации, а также Договоров.
3.3. Получение доверенностей от Дилеров и контроль за их предоставлением осуществляются в следующем порядке.
3.3.1. Доверенности Дилеров Банку России на перевод облигаций, подлежащих погашению, с основного раздела счета "депо" Дилера в Депозитарии на раздел "блокировано для торгов" того же счета "депо" предоставляются в ГУ (НБ) Банка России по месту заключения Договоров.
3.3.2. Сроки предоставления Дилерами доверенностей, указанных в п. 3.3.1 настоящего Положения, устанавливаются Договорами.
3.3.3. Учет доверенностей, указанных в п. 3.3.1 настоящего Положения, производится в "Журнале учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров" в соответствии с Приложением 1 к настоящему Положению.
3.3.4. В случае непредоставления Дилерами доверенностей в срок, указанный в Договорах, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в течение 3 рабочих дней с момента истечения срока предоставления доверенностей уведомляют Департамент операций на открытом рынке о допущенном нарушении. При этом информация, направляемая в адрес Департамента операций на открытом рынке, должна включать также сведения о доверенностях, которые были зарегистрированы в "Журнале учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров" на дату направления сообщения в Департамент операций на открытом рынке.
3.4. Доверенности инвесторов на получение сумм купонного дохода, а также на получение сумм погашения по принадлежащим инвесторам облигациям предоставляются Дилерами (Первичными Дилерами) в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению Дилера (Первичного Дилера) или его филиалов.
3.4.1. Сроки предоставления доверенностей, указанных в п. 3.4 настоящего Положения, устанавливаются Договорами.
Для Первичных Дилеров сроки предоставления доверенностей инвесторов в ГУ (НБ) Банка России совпадают со сроками предоставления доверенностей инвесторов Дилерами.
3.4.2. Учет доверенностей инвесторов на получение сумм купонного дохода, а также на получение сумм погашения по принадлежащим инвесторам облигациям производится в "Журнале учета доверенностей инвесторов", форма которого установлена в Приложении 3 к настоящему Положению.
"Журнал учета доверенностей инвесторов" ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме, допускающей получение из "Журнала учета доверенностей инвесторов" выписки в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке. Рекомендуемый формат "Журнала учета доверенностей инвесторов" - в электронном виде средствами MS EXCEL, версии не ниже 5.0.
3.4.3. При предоставлении доверенностей инвесторов подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляют контроль за:
- соблюдением требований к содержанию доверенностей, установленных в Договоре (требования к содержанию доверенностей инвесторов Первичного Дилера аналогичны требованиям, установленным в Договоре с Дилером);
- сроком действия доверенностей инвесторов;
- своевременностью предоставления доверенностей инвесторов.
3.4.4. Доверенности инвесторов, имеющие замечания со стороны подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России, не регистрируются и возвращаются на доработку.
3.4.5. Информация о зарегистрированных доверенностях инвесторов должна передаваться в Департамент операций на открытом рынке 3 раза в месяц по состоянию на 1-, 10-, 20-е числа отчетного месяца, не позднее 2 рабочих дней от указанных дат.
Данная информация должна содержать сведения о всех действующих зарегистрированных доверенностях инвесторов и должна предоставляться в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке.
Указанная в настоящем пункте информация должна готовиться на основании данных "Журнала учета доверенностей инвесторов" и содержать следующие сведения: код Дилера; код ОКПО инвестора - юридического лица (для инвесторов-нерезидентов его аналог - однозначный идентификатор юридического лица) или паспортные данные, если инвестором является физическое лицо; наименование инвестора; дату выдачи доверенности; последнюю дату действия доверенности. Точный перечень и формат полей файла, передаваемого с данной информацией в Департамент операций на открытом рынке, устанавливаются последним и доводятся до сведения подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России. В случае изменения параметров предоставления передаваемой в соответствии с настоящим пунктом информации Департамент операций на открытом рынке обязан сообщить об этом в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в срок не позднее двух рабочих дней с момента принятия указанных изменений.
3.4.6. На основании информации, получаемой из ГУ (НБ) Банка России, Департамент операций на открытом рынке производит сверку предоставленных Дилерами (Первичными Дилерами) доверенностей инвесторов.
В случае, если Дилером предоставлены доверенности не всех инвесторов, которым открыт счет "депо" в Субдепозитарии данного Дилера, Департамент операций на открытом рынке направляет в электронном виде в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России списки инвесторов, не представивших доверенности (в разрезе Дилеров).
Данная информация должна содержать наименование инвестора, дату открытия ему счета "депо" в Субдепозитарии Дилера, код ОКПО или его аналог (для инвесторов - юридических лиц), паспортные данные (для инвесторов - физических лиц).
Кроме того, вышеуказанная информация может содержать данные об инвесторах, которые закрыли свой счет "депо" в Субдепозитарии Дилера, но при этом не отозвали свою доверенность.
Указанная информация направляется в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению головной организации Дилера.
3.4.7. На основании полученной из Департамента операций на открытом рынке информации подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России заполняют соответствующие позиции "Журнала учета доверенностей инвесторов", а также ведут "Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности" по форме, предусмотренной Приложением 4 к настоящему Положению.
"Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности" ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме, допускающей получение из него выписки в электронном виде в формате, установленном по согласованию с Департаментом операций на открытом рынке. Рекомендуемый формат ведения "Журнала учета инвесторов, не представивших доверенности" - MS EXCEL, версии не ниже 5.0.
3.4.8. На основании информации, получаемой из Департамента операций на открытом рынке в соответствии с п. 3.4.6 настоящего Положения, ГУ (НБ) Банка России письменно уведомляют Дилеров о необходимости предоставления доверенностей инвесторов с указанием срока устранения данного нарушения. Срок устранения нарушения определяется ГУ (НБ) Банка России самостоятельно, но не может превышать 10 рабочих дней с момента направления ГУ (НБ) Банка России письменного уведомления Дилеру.
До истечения срока, определенного ГУ (НБ) Банка России для устранения нарушения, Дилер обязан предоставить указанные в уведомлении ГУ (НБ) Банка России доверенности инвесторов, а также направить в адрес ГУ (НБ) Банка России по местонахождению своей головной организации информацию об устранении нарушений с указанием тех ГУ (НБ) Банка России, куда эти доверенности были предоставлены, если они были направлены Дилером в ГУ (НБ) Банка России по местонахождению своих филиалов.
Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России по местонахождению головной организации Дилера по истечении срока, установленного ГУ (НБ) Банка России для устранения нарушений, в течение 2 рабочих дней сообщают в Департамент операций на открытом рынке о том, устранены нарушения Дилером или нет.
4. Контроль за финансовым состоянием Дилеров, а также за наличием у них лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ГКО-ОФЗ
4.1. Контроль за Дилерами - кредитными организациями.
4.1.1. Подразделения ГУ (НБ) Банка России в соответствии с функциями, которые они выполняют, предоставляют в подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России следующую информацию:
а) по состоянию на 1-е число месяца:
- о размере собственных средств (капитала) Дилеров - кредитных организаций;
- о финансовом состоянии банков-дилеров, определенном исходя из критериев, установленных письмом Банка России от 28.05.97 г. N 457;
- о мерах воздействия, примененных к кредитным организациям - Дилерам, в виде ограничения или запрета на проведение отдельных банковских операций, предусмотренных выданной лицензией, либо назначения временной администрации по управлению кредитной организацией, с указанием срока их действия;
б) в течение месяца:
- о введении ограничения или запрета на осуществление банковских операций либо назначении временной администрации по управлению кредитной организацией с указанием даты начала и окончания срока действия указанных мер воздействия - на следующий рабочий день с момента принятия соответствующего решения;
- о наличии неоплаченных расчетных документов клиентов и банка-Дилера в связи с отсутствием средств на корреспондентском счете последнего - на следующий рабочий день с момента получения отчета (формы 311 и 313);
- о направлении ходатайства на отзыв лицензии на осуществление банковских операций - на следующий рабочий день с момента его направления.
4.1.2. Сроки предоставления информации, указанной в подпункте "а" п.4.1.1 настоящего Положения, предусматриваются в документе, определяющем порядок взаимодействия между структурными подразделениями ГУ (НБ) Банка России, который разрабатывается в соответствии с п. 1.4 настоящего Положения.
4.2. Контроль за Дилерами, не являющимися кредитными организациями.
4.2.1. Не позднее 2-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России делают запрос на предмет отсутствия решения о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или ее отзыва в организацию, осуществляющую лицензирование организаций, не являющихся кредитными.
4.2.2. Не позднее 5-го рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом, подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России получают от Дилеров, не являющихся кредитными организациями, бухгалтерский баланс за отчетный квартал с отметкой о его принятии налоговой инспекцией и отчет о финансовых результатах за отчетный квартал.
4.2.3. Дилеры, не являющиеся кредитными организациями, предоставляют до конца второго квартала года, следующего за отчетным, в подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России следующие документы:
- годовой баланс, заверенный аудиторской фирмой, имеющей соответствующую лицензию;
- полное аудиторское заключение.
4.3. Подразделение по работе с ценными бумагами ГУ(НБ) Банка России рассматривает информацию, полученную в соответствии с п. 4.1.1, п. 4.2.1, п. 4.2.2 и п. 4.2.3 настоящего Положения, и в случаях, предусмотренных пп. 4.4.1, 4.4.2 настоящего Положения, выносит на рассмотрение руководителя ГУ (НБ) Банка России или его заместителя вопрос о приостановлении операций Дилера или расторжении Договора.
4.4. Руководитель ГУ (НБ) Банка России или его заместитель может принять одно из следующих решений:
- о приостановлении операций Дилера по купле-продаже облигаций, совершаемых от своего имени и за свой счет, а также за счет и по поручению инвесторов, либо совершаемых от своего имени и за свой счет, либо только за счет и по поручению инвесторов;
- о расторжении Договора с Дилером.
4.4.1. Решение о приостановлении операций Дилера может приниматься ГУ (НБ) Банка России в следующих случаях:
а) по Дилерам - кредитным организациям:
- размер собственных средств составляет менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1-е число месяца, следующего за отчетным);
- банк отнесен к 3-й квалификационной группе, определенной исходя из критериев, установленных письмом Банка России от 28.05.97 г. N 457, в случае применения к нему меры воздействия в виде ограничения или запрета проведения отдельных банковских операций;
- при направлении предписания об ограничении или запрете проведения отдельных банковских операций;
- при назначении временной администрации по управлению кредитной организацией;
- при наличии неоплаченных расчетных документов клиентов, а также самого банка в связи с отсутствием средств на корреспондентском счете банка непрерывно свыше 5 дней;
- при наличии решения о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
б) по Дилерам, не являющимся кредитными организациями:
- при снижении размера собственных средств ниже уровня, установленного нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации для соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- при убыточной деятельности организации в течение квартала;
- при приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4.4.2. Решение о расторжении Договора с Организацией-Дилером принимается ГУ (НБ) Банка России в следующих случаях:
а) с Дилерами - кредитными организациями:
- при отнесении Дилера к 4-й квалификационной группе при определении его финансового состояния;
- при направлении ходатайства на отзыв лицензии на осуществление банковских операций, предусмотренных выданной лицензией;
анизациями:
- при убыточной деятельности по итогам двух кварталов подряд;
- при отзыве лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- при вынесении арбитражным судом определения о возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве).
4.5. В течение следующего рабочего дня с момента принятия руководителем ГУ (НБ) Банка России или его заместителем решения о приостановлении операций Дилера или расторжении Договора подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России направляет извещение в Департамент операций на открытом рынке, которое должно содержать следующую информацию.
4.5.1. При приостановлении операций Дилера:
- наименование Дилера;
- номер и дату заключения Договора;
- причину, повлекшую принятие такого решения;
- указание на операции, которые предполагается приостановить.
- срок, на который предполагается приостановить операции Дилера на рынке ГКО-ОФЗ. Вместо срока, на который необходимо приостановить операции, может быть указано "до устранения нарушений".
4.5.2. При расторжении Договора с Дилером:
- наименование Дилера;
- номер и дату подписания Договора;
- дату расторжения Договора;
- причину расторжения Договора.
4.5.3. При поступлении информации об отзыве или приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в тот же рабочий день направляет извещение о приостановлении операций Дилера как от своего имени и за свой счет, так и за счет и по поручению инвесторов в Департамент операций на открытом рынке.
4.5.4. Для снятия ограничения на операции Дилера подразделению по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России необходимо направить в адрес Департамента операций на открытом рынке извещение о возобновлении операций Дилера в связи с устранением нарушений.
4.5.5. Департамент операций на открытом рынке уведомляет подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России о дате приостановления/возобновления операций Дилера в срок не позднее следующего рабочего дня с момента получения извещения.
4.6. Департаменту операций на открытом рынке предоставляется право принимать решение, отличное от решения, принятого ГУ (НБ) Банка России в соответствии с п. 4.4 настоящего Положения.
5. Контроль за соблюдением Дилером - кредитной организацией его обязательств по включению в договоры с инвесторами обязательных условий, предусмотренных Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, а также за ведением Дилером бухгалтерского и депозитарного учета
5.1. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России осуществляют контроль за:
- полнотой перечня обязательных условий, установленных Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, включаемых в договоры с инвесторами;
- соответствием бухгалтерского и депозитарного учета, осуществляемого Дилером по операциям на рынке ГКО-ОФЗ, требованиям законодательства, а также нормативно-правовых актов Банка России.
Для этого подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России разрабатывают планы проверок Дилеров - кредитных организаций и направляют их руководителю ГУ (НБ) Банка России для утверждения.
5.2. Подразделения ГУ (НБ) Банка России, осуществляющие проверки кредитных организаций, после проведения проверки по утвержденному руководителем ГУ (НБ) Банка России плану обязаны предоставить выписку из отчета в подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в объеме, определенном планом проверки.
Указанная в настоящем пункте выписка предоставляется в срок, установленный нормативными актами Банка России, регулирующими порядок проведения проверок кредитных организаций.
5.3. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в течение 5 рабочих дней с момента получения выписки из отчета о результатах проверки от подразделений, осуществляющих проверки кредитных организаций, или с момента окончания проверки (в случае ее самостоятельного проведения подразделением по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России) информируют Департамент операций на открытом рынке о выявленных в ходе проверки нарушениях.
5.4. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России по запросу руководства ГУ (НБ) Банка России предоставляют справки о деятельности Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ. На указанных документах ставится отметка "Для служебного пользования". Учет и хранение информации ограниченного распространения о деятельности Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ должны осуществляться в соответствии с Положением по обеспечению сохранности сведений ограниченного распространения в Центральном банке Российской Федерации и его территориальных учреждениях в редакции, утвержденной Приказом Банка России N 02-13 от 3 февраля 1997 года.
5.5. Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России в пределах своей компетенции предоставляют справки о деятельности Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ по запросам тех организаций, которые указаны в п.10.4 Положения об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций, утвержденного Приказом Банка России N 02-125 от 15 июня 1995 года.
Справки по запросам иных организаций предоставляются только после согласования с Департаментом операций на открытом рынке.
6. Порядок вступления в силу настоящего Положения
6.1. Сотрудники подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России могут проводить проверки кредитных организаций в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими проведение таких проверок, с момента внесения Советом директоров соответствующих изменений в состав представителей Банка России, уполномоченных на проведение проверок кредитных организаций.
6.2. Настоящее Положение вступает в силу с момента его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального Банка
Российской Федерации
С.К.Дубинин
Приложение 1 к Положению ЦБР от 5 января 1998 г. N 13-П
Журнал учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров
----T------T------T-------T-------T-------T-----T-------T-------T-------¬
¦Код¦Наиме-¦N До-¦Дата ¦Дата ¦N и да-¦При- ¦Дата ¦Послед-¦Дата ¦
¦Ди-¦нова- ¦говора¦оконча-¦растор-¦ты под-¦меча-¦выдачи ¦няя да-¦регист-¦
¦ле-¦ние ¦и дата¦ния ¦жения ¦писания¦ния ¦дове- ¦та ¦рации ¦
¦ра ¦Дилера¦подпи-¦дейс- ¦Догово-¦прото- ¦ ¦реннос-¦дейс- ¦дове- ¦
¦ ¦ ¦сания ¦твия ¦ра ¦колов ¦ ¦ти ¦твия ¦реннос-¦
¦ ¦ ¦ ¦Догово-¦ ¦ ¦ ¦ ¦дове- ¦ти ¦
¦ ¦ ¦ ¦ра ¦ ¦ ¦ ¦ ¦реннос-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ти ¦ ¦
+---+------+------+-------+-------+-------+-----+-------+-------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---+------+------+-------+-------+-------+-----+-------+-------+-------+
+---+------+------+-------+-------+-------+-----+-------+-------+-------+
L---+------+------+-------+-------+-------+-----+-------+-------+--------
Особенности заполнения "Журнала учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров":
- в графе 3 указываются N Договора и дата его подписания. При заключении Договора, предусматривающего выполнение функций уполномоченного депозитария по учету залоговых обременений, после номера Договора в скобках ставится буква "З";
- в графе 5 указывается дата расторжения Договора. Настоящая колонка заполняется в случае досрочного расторжения Договора по инициативе одной из сторон;
- в графе 6 указываются номера протоколов к Договору и даты их подписания (номера протоколов и даты их подписания указываются на каждой строчке отдельно);
- в графе 7 указываются примечания к Договорам и протоколам. В случае расторжения Договора в данной графе указывается основание расторжения;
- в графе 8 указывается дата выдачи Дилером доверенности Банку России на перевод облигаций, подлежащих погашению, с основного раздела счета "депо" Дилера в Депозитарии на раздел "блокировано для торгов" того же счета "депо";
- в графе 10 указывается дата регистрации доверенности в "Журнале учета Договоров, протоколов к ним и доверенностей Дилеров".
Приложение 2 к Положению ЦБР от 5 января 1998 г. N 13-П
Подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России ведут учет нарушений, выявленных в ходе осуществления контроля за деятельностью Дилеров на рынке ГКО-ОФЗ, в "Журнале учета нарушений Дилеров".
Журнал учета нарушений Дилеров
Код Дилера _________ Наименование Дилера ________________
------T--------------T----------------T-----------T----------T----------¬
¦ ¦ ¦ ¦Применяемые¦Отметка об¦ ¦
¦N п/п¦Дата нарушения¦Краткое описание¦ меры ¦устранении¦Примечания¦
¦ ¦ ¦ нарушения ¦воздействия¦нарушения ¦ ¦
+-----+--------------+----------------+-----------+----------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-----+--------------+----------------+-----------+----------+----------+
+-----+--------------+----------------+-----------+----------+----------+
L-----+--------------+----------------+-----------+----------+-----------
Настоящий журнал ведется в удобной для подразделений по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России форме. Рекомендуемый формат "Журнала учета нарушений Дилеров" - MS EXCEL, версии не ниже 5.0.
Особенности заполнения "Журнала учета нарушений Дилеров":
- в графе 5 указывается дата устранения нарушения;
- в графе 6 указываются примечания по усмотрению подразделения по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России.
Приложение 3 к Положению ЦБР от 5 января 1998 г. N 13-П
Журнал учета доверенностей инвесторов
Код Дилера _________ Наименование Дилера ________________
(Первичного Дилера) (Первичного Дилера)
----T------T------T--------T-------------T------T------T------T---------¬
¦ ¦ ¦ ¦Пас- ¦ ГКО-ОФЗ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Наи- ¦Код ¦портные +------T------+Дата ¦Дата ¦Дата ¦Отметка ¦
¦ N ¦мен. ¦ОКПО ¦данные ¦Дата ¦Пос- ¦отмены¦получ.¦ре- ¦о закры- ¦
¦п/п¦инвес-¦инвес-¦инвес- ¦выдачи¦ледняя¦дове- ¦дове- ¦гистр.¦тии сче- ¦
¦ ¦тора ¦тора ¦тора ¦дове- ¦дата ¦рен. ¦рен. ¦дове- ¦та "де- ¦
¦ ¦ ¦(для ¦(для ¦рен. ¦дейст-¦ ¦ГУ ¦рен- ¦по" ¦
¦ ¦ ¦юр. ¦физ.лиц)¦ ¦в. до-¦ ¦(НБ) ¦ности ¦ ¦
¦ ¦ ¦лиц) +---T----+ ¦верен.¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦но-¦се- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер¦рия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------+------+---+----+------+------+------+------+------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+---+------+------+---+----+------+------+------+------+------+---------+
L---+------+------+---+----+------+------+------+------+------+----------
Особенности заполнения "Журнала учета доверенностей инвесторов":
- в графе 1 указывается порядковый номер зарегистрированной доверенности;
- в графе 2 указывается наименование инвестора, который выдал доверенность;
- в графе 3 указывается код ОКПО инвестора - юридического лица (для инвесторов - нерезидентов при отсутствии у них кода ОКПО проставляется его аналог - однозначный идентификатор юридического лица);
- в графе 8 указывается дата отмены доверенности. Настоящая колонка заполняется на основании информации, получаемой от Дилера;
- в графе 9 указывается дата получения доверенности ГУ (НБ) Банка России (на основании отметки экспедиции);
- в графе 10 указывается дата регистрации доверенности в "Журнале учета доверенностей инвесторов";
- в графе 11 делается отметка о закрытии счета "депо". Данная колонка заполняется на основании информации, полученной из Департамента операций на открытом рынке.
Приложение 4 к Положению ЦБР от 5 января 1998 г. N 13-П
Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности
Код Дилера _________ Наименование Дилера _________________
-------T------T-----------T-----------T-----------T-----------T---------¬
¦ ¦Код ¦Паспортные ¦Дата откры-¦Дата ре-¦Срок устра-¦Дата пос-¦
¦Наи- ¦ОКПО ¦данные ин-¦тия счета¦гистрации ¦нения нару-¦тупл. от-¦
¦мен. ¦инвес-¦вестора ¦"депо" ин-¦уведомления¦шений ¦вета Ди-¦
¦инвес-¦тора ¦(для физ.¦вестору ¦ ¦ ¦лера ¦
¦тора ¦(для ¦лиц) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦юр. +-----T-----+ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦лиц) ¦номер¦серия¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+-----+-----+-----------+-----------+-----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------+------+-----+-----+-----------+-----------+-----------+---------+
L------+------+-----+-----+-----------+-----------+-----------+----------
Настоящий журнал ведется в разрезе Дилеров.
Особенности заполнения "Журнала учета инвесторов, не представивших доверенности":
- в графе 6 указывается дата регистрации уведомления, направляемого Дилеру;
- в графе 7 указывается дата, установленная ГУ (НБ) Банка России, до которой Дилер должен устранить нарушение.
В "Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности" включаются записи только по тем инвесторам, которые не были занесены в него ранее.
По мере регистрации доверенностей инвесторов в "Журнале учета доверенностей инвесторов" соответствующие записи из "Журнала учета инвесторов, не представивших доверенности" удаляются.
